中共國資委委員會文（wén）件

國資（zī）黨委紀檢〔2012〕155號（hào）

國資委黨委關於印發《關（guān）於加強中央企業廉潔
風險防控（kòng）工作的指（zhǐ）導意（yì）見》的通知（zhī）

各中央企業黨委（黨組）：

　　為貫（guàn）徹落實中央紀委《印發< 關於加強廉政風險防控的指導意見>的通知》（中（zhōng）紀發〔2011〕42號）要求，做好中（zhōng）央（yāng）企業廉潔風險防控工作，我們製定了《關於加強中央企（qǐ）業廉潔風險防控工（gōng）作的指導意見》。現印（yìn）發給你們，請遵照執行（háng），並於2012年11月底前將貫徹（chè）落實情況報送（sòng）國資委紀委。 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國資委黨委
　　　　　　　　　　　　　　　　   　     2012年6月21日

關於（yú）加（jiā）強中央企業廉潔風險防控工（gōng）作的指導意見

　　為貫徹落實中央紀（jì）委《印發〈關於加強廉政（zhèng）風險防控的指導意見〉的通知》(中紀發（fā）〔2011〕42號)要求，做（zuò）好（hǎo）中央企業（yè）廉潔風險防控工作，完善懲治和預防腐敗體係建設（以下（xià）簡稱懲（chéng）防體係（xì）建設），促進企（qǐ）業健康發展，提出如（rú）下指導意見。

　　本意見所稱的（de）廉潔（jié）風險是企業人員利用職權謀取私利給企業帶（dài）來危害性或負麵影響的可能（néng）性（xìng）。廉潔風險防控是指（zhǐ）按照黨風廉政建設（shè）責任製規定（dìng），由企業各責任主（zhǔ）體共同（tóng）實施的排查、識別、評估和防（fáng）範廉潔風險的管理過程。

　　一、指導思想、工作（zuò）原則和目標要求

　　（一）指導思（sī）想（xiǎng）。

　　以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，以黨風廉政建設責任製為抓手，以製約和監督權力運行為核心（xīn），以全麵風險管理和內部控製（zhì）製度為依托，以崗位風險防控為基礎，以加強製度建（jiàn）設為重點，以（yǐ）現（xiàn）代信息技術為（wéi）支撐，建立和完善權（quán）責（zé）清晰、流程規範（fàn）、風險明確、措施有力、製度管用、預警及時的廉潔風（fēng）險防控機製，提高預防腐（fǔ）敗能力（lì），提升企業管理水平。

　　（二）工作原則。

　　堅持圍繞中心，實（shí）現廉潔（jié）風險防控工作與企業戰（zhàn）略目（mù）標相一致、與（yǔ）企業（yè）改（gǎi）革發展進程相適應、與企業監管製度相銜接（jiē）、與各項工作相互促進、協調發（fā）展（zhǎn）；堅（jiān）持（chí）融入（rù）管理，把廉潔風（fēng）險防控工作納入全麵風險管理（lǐ），結合改革創新、流程管理和信息化（huà）管理，不斷（duàn）完善（shàn）防控工作的體（tǐ）製機製製度和科技支撐，增強企業管控能力；堅持（chí）突（tū）出重（chóng）點，抓好（hǎo）重點領域（yù）、重要（yào）崗位、重要事項和關鍵環節的廉潔風險防控（kòng），分級分類實施廉潔風險防控措施；堅持整體推進（jìn），用係（xì）統（tǒng）的思維、統籌的觀念、科學的（de）方法推（tuī）進工作，合理確定工作目標、任（rèn）務、方法、步驟。

　　（三）目標要求。

　　按照整體規劃、分步實施、紮實推進、務求實效的總體要（yào）求，2012年要重點針對投資決策、產權（quán）交易、財務管理、境外資產、資本運營、物資采購、招標投標（biāo）、選人用人和工程建設等腐敗易發多發的重點領域、關鍵（jiàn）環節（jiē）和重要崗位開展廉潔風險防控工作。

　　截至2017年底（dǐ），建立運行順暢（chàng）的廉潔風險防控機製，並結合實際，逐步探（tàn）索由傳統防控向信（xìn）息化防控發展，持續改進、不斷適應新形勢發展變（biàn）化的要求，保障企業科學發展。

　　二、明確職（zhí）權，查找廉潔風險

　　（四）明確崗位職權。

　　企（qǐ）業要進一步（bù）明確部（bù）門、崗位的（de）職權名稱、內容、行使主體和規定（dìng）依據等，對職權行使的主體、條件、範圍、程序、時限和監督方式等內容，特別是對人、財、物（wù）、核心技術、商（shāng）業秘（mì）密（mì）和無形資產管理等關鍵崗位的職權要進行梳理、規範，編製職權目錄，繪製各類職權（quán）運行流程圖（tú），規範運（yùn）行。

　　（五（wǔ））收集廉潔風險（xiǎn）信息。

　　各（gè）中央企業懲防體係建設領（lǐng）導小組、監（jiān）督工作協調性（xìng）機構或聯席會議要加強（qiáng）溝（gōu）通協調，定（dìng）期或不定期地（dì）收集下列廉潔（jié）風險信息：

　　1.監事會、巡視、審計、專（zhuān）項檢查和效能監（jiān）察等各項監督檢查發現的（de）廉潔風險信息；

　　2.通過（guò）民主（zhǔ）生活會、述職述廉、民主測評等方式（shì）獲知的（de）涉及有關領（lǐng）導（dǎo）人員的廉潔風險信息；

　　3.信（xìn）訪舉報、查辦案（àn）件等方式查出的涉嫌腐敗的廉潔（jié）風險信息；

　　4.通過問卷調查、網絡輿情、調研座談等方式了解的職工群眾反映的廉潔風險信息；

　　5.排查（chá）識別的廉（lián）潔風險信息；

　　6.通過其他（tā）途徑（jìng）反映的廉潔風險信息。

　　（六）排查識別廉潔風險。

　　企業排查識別廉潔風險主要是以權力運（yùn）行是否規範受控為判斷標（biāo）準，通過自（zì）己查、群眾評、專家議和組織審等方式，重點（diǎn）對可能利用職權謀取私利的以下各項因素（sù）進行評估：

　　1.權（quán）力（lì）結構與授權因素。企業各（gè）決策主體的職權是否明確，決（jué）策程序（xù）是否完善；決策權、執行權、監督權是（shì）否相互製（zhì）約又相互協調（diào）；部門（mén）職能配置，特別是人、財、物管理等重要職能的（de）配置是否合理並且相互製（zhì）約；重要崗位是否落實不相容業務分離規定；授權的範圍、事項、條件和期限是否清楚，自由裁量權限是否適當；責、權、利是否明確且對等；授權事項與被授（shòu）予者的履職能（néng）力是否相匹配。

　　2.機製製度因素。企業（yè）現行的製度是否符（fú）合法律法規的（de）規（guī）定；製度內容是否適用、管用、可操作；各項（xiàng）製（zhì）度是（shì）否配套健全；製度的執行是否有程序保障；“三重一大”決（jué）策製度是否建（jiàn）立並得到有（yǒu）效執行；內部控製製度（dù）是否建立健全（quán）；監督製約機製（zhì）是否健全完備，紀檢（jiǎn）監察（chá）、審計和法律等部門職能（néng）是否明確，監督是否到位、有效；考核（hé）評價機製否健全、可操作，對過錯責任的追究是否（fǒu）及時，管（guǎn）理是否形成閉環。

　　3.權力運行因素。依法、民主、科學決策是否有程序保障，集體決策和黨組織參與（yǔ）決（jué）策是否落實（shí）；經（jīng）營管理的各項操（cāo）作流程是否建立健全，流程是否（fǒu）設計合理、步驟齊全、次序得（dé）當、界限明確（què），銜接（jiē）時間是否（fǒu）合理，過程是（shì）否受控；企（廠）務、黨務等信息是否公開；信息傳遞、溝通、共（gòng）享是否順暢，有無遺漏、隱瞞、封鎖（suǒ）、錯誤傳遞信息的現象；是否運用現代（dài）科學技術手段，把重（chóng）要（yào）監管（guǎn）製度（dù）嵌入信息係統，實現在線運行；被授權人是否不作為、越權行事、違規作為，是否實行“一崗雙責”，是否遵守（shǒu）廉潔從業規定等。

　　4.思想道德因素。企業是否培育誠信文化（huà）、合（hé）規文化（huà）；企（qǐ）業的廉潔教育是否有盲區（qū）、盲點，廉潔教育（yù）是否（fǒu）與崗位職責緊密結合；黨（dǎng）性、黨風、黨紀教育和廉潔從業教育的內容、時間和受教育人員是否落實（shí）；職工愛崗敬業、遵章守紀的（de）自覺程度；職（zhí）工對依法經營（yíng）、集體決策、廉潔從業、公（gōng）道正派、民（mín）主公開和接受監督的滿意度；職（zhí）工（gōng）對教育針對性和實效性的滿意度。

　　5.外部環境因素。可能易（yì）發多（duō）發腐敗行（háng）為的行業、領（lǐng）域與本企業（yè）的業務關聯度；相（xiàng）關市場規範程度和廉潔狀況；企業利益相關主體誠（chéng）信守法意識和廉潔情況；部門或崗位容易受到利益誘惑的程度；社會（huì）公眾、媒體輿論（lùn）等對企業的滿意度。

　　6.企業其他因素。

　　三（sān）、評估風險等級，製定防（fáng）控措施

　　（七）組織廉潔風（fēng）險（xiǎn）評估。

　　采用定性與定量相結合的方法，根據權力的重要程度、自由裁量權的大小、腐敗行為發生的（de）幾率及危害程度等（děng）因（yīn）素（sù），定期對收集和（hé）排查到的廉潔風險進行評估，合理確定等級，明確（què）風險（xiǎn）分類（lèi）和典型（xíng）風險事項，並經領導班子集體審定。

　　各中央企（qǐ）業要對崗位、部門廉潔風險排（pái）查結果逐一（yī）登記匯總（zǒng），編製廉潔風險及（jí）等（děng）級目錄（lù），形成廉潔風險信息數據庫，並在一定範圍內予以公開，接受群眾監督。

　　（八）廉潔風險防控的主要措施（shī）。

　　針對廉潔（jié）風險和風險等級，依據有關製（zhì）度規定、廉潔從業要求、工作責任、工作權限、工作標準，製定切實可行的（de）防控方（fāng）案（àn）；根（gēn）據不同等級的廉潔風險實行分級管理，分工負責、責任到人；特別要突出高風險的防控，針對廉潔風險構成因素，抓重點、抓關鍵，采取綜合措施，加（jiā）大從源頭上防範廉潔風險的力度。

　　1.優化權力結構。加快公司製、股份製改（gǎi）革步伐，進一步建立和完善規範的公司治理結構，充分發揮黨委的政治核心作用、職工的民主管理作用，形成權力結構製（zhì）約、業務牽製、關鍵崗位不相容（róng）、責權利對等的權力結構。

　　2.規範權（quán）力（lì）運行。進一步完善“三重一大”決策製度，細化（huà）議事規則，規範工作（zuò）流程，健全工作機（jī）製；要優化業務流程，記（jì）錄工作過程；把權力製（zhì）衡、過程監控原則和（hé）廉潔從業規（guī）定體現在經營管理的各（gè）個環節，壓縮自由裁量空間；要充分發揮監事會、紀檢監察、巡視、審計等專門監督機構的作用，明確監督責任、途徑和方法，加強效能監察（chá）、內部控製（zhì）和過程監督，健全考（kǎo）核評價製（zhì）度，切（qiē）實形成結構合理（lǐ）、配置科學、程序嚴（yán）密、製約有效的權力運行機製，防範腐敗行（háng）為的發生。

　　3.推進民主公開。充（chōng）分發揮職工（gōng）董事、職工監（jiān）事、工會和職代會的監督（dū）作用，完善企（廠）務、黨務公開製度，通過內部網絡、公開欄等方式，逐步推進重要業務和管理事項信息公開（kāi），加大信息公開力度。暢（chàng）通信訪舉報（bào）渠道，接受群眾監督。

　　4.加強科技防控。充分運用信息管理平台，改進企業（yè）經營管理（lǐ）流程監管（guǎn）的方式和途徑（jìng），逐步實現網上實時動態監控，做到信息（xī）可監控、行為留痕跡、過失可追（zhuī）溯。同時（shí），加（jiā）強對網絡輿情的收集、研判和處置。

　　5.加強體係（xì）防控。以（yǐ）廉潔風險防控為切入點，統籌教育、製度、監督、改革、糾（jiū）風和懲處等工（gōng）作任務，充實工作力（lì）量，加強（qiáng）組織協調，增強懲防體係建設的針對性和實（shí）效（xiào）性，提（tí）高懲治和預防腐敗的能力。

　　四、實施預警處（chù）置，堅持動態管理（lǐ）

　　（九）廉潔（jié）風險的（de）預警與處置。

　　加快廉潔風險預（yù）警係（xì）統的研發，根據定期評估結果，對可能發（fā）生腐敗行為的苗頭性、傾向性問題進行（háng）風險預警；對達到風險等級的崗位人員，分別運用任職談話、崗前（qián）培訓（xùn）、談（tán）心疏導、函詢告誡、組織處理等方式及（jí）時進行處置，做到早（zǎo）發現、早提醒、早糾正；對於違紀（jì）違法人員，按有關規定及時處理。

　　（十）廉潔風險的動態（tài）管理。

　　以年度為周期或（huò）依托項目（mù）管理，結合管理提升和預防腐敗（bài）的新要求，以及（jí）改革發展的（de）實際情況，及時調整、完善廉潔風險防控內容、等級和措施；加大對廉潔風（fēng）險動態監控的力度，定期對廉潔風險防控工作進行自查和抽查（chá），及時發現缺陷並加以（yǐ）改進。

　　五、加（jiā）強組（zǔ）織領（lǐng）導（dǎo），務（wù）求工（gōng）作實效

　　（十（shí）一）落實責任、紮實推進。

　　把推行廉潔風險防控工作作為落實黨風廉政建設責任製、推進懲防體係（xì）建設的一項重要任務，認真組織落實。企業主要負責人作為（wéi）黨風廉政建設第一責任（rèn）人，要加強對廉潔風險防控（kòng）工作的領導；領導（dǎo）班子成員要帶（dài）頭抓好自身和管轄範圍內的廉潔風（fēng）險防控；紀檢監察機構要認真履行職責，發揮（huī）組織協調作用，加強監督檢查，推動工作落實；承擔風險管理和內部控製工作的部門要（yào）將廉潔風險防控工作納入所承擔的管控職能之中，做好相關工作；各職能部（bù）門要抓好職責範圍內的廉（lián）潔（jié）風險防控工作。

　　（十二）加（jiā）強教（jiāo）育、營造氛圍。

　　把廉潔風險教育作為反腐倡廉教育的重要組成部分，納入到文化建設特別是（shì）風險（xiǎn）管理文化建設活動中，深（shēn）入開展誠實守（shǒu）信、依法經營、廉潔從業教育，建立領導人員和關鍵崗位人員崗前廉潔風險管理培（péi）訓製度，通過開展示範（fàn）教育和警示教育、定期分析通報反腐倡廉形勢、召開民主生活會等形式，增強主動防範廉潔風險的意識，營造（zào）良好的工作氛圍。

　　（十三）加強監督、嚴格考核。

　　將（jiāng）廉潔風險防控工作納入黨風廉（lián）政建設責任製考核，作為領（lǐng）導班子綜合考（kǎo）核評價和領導人（rén）員業（yè）績評定、選拔任用的重要依據，製（zhì）定廉潔風險防控工作考核評價辦法，加（jiā）大（dà）檢查考核力度。對因廉潔風險防控工作落實不力出（chū）現腐敗問題的個（gè）人和單位，要按照黨風廉政（zhèng）建設（shè）責任製的有關規定，嚴肅追究責任。